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蘇州羅普斯金鋁業(yè)首次公開發(fā)行股票初步詢價(jià)及推介公告
作者：admin 發(fā)布于：2014-7-2 6:20 Wednesday
保薦人(主承銷商)：德邦證券有限責(zé)任公司
特別提示
蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定首次公開發(fā)行股票，本次初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行均采用深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行。請(qǐng)?jiān)儍r(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象認(rèn)真閱讀本公告及《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》(2009年修訂)。
重要提示
1、蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“羅普斯金”或“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行3，920萬股人民幣普通股(A股)(以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”)的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2009]1318號(hào)文核準(zhǔn)。羅普斯金的股票代碼為002333，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向配售對(duì)象詢價(jià)配售(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”)與網(wǎng)上資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)行(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式同時(shí)進(jìn)行，其中網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量784萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的20%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。
3、德邦證券作為本次發(fā)行的保薦人(主承銷商)將于2009年12月21日(T-5日)至2009年12月23日(T-3日)期間，組織本次發(fā)行的初步詢價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)推介。只有符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求的詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象方可參加路演推介，有意參加初步詢價(jià)和推介的詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象可以自主選擇在北京、上海或深圳參加現(xiàn)場(chǎng)推介會(huì)。
4、配售對(duì)象自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。配售對(duì)象參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)時(shí)，必須同時(shí)申報(bào)申購(gòu)價(jià)格及申購(gòu)數(shù)量，由詢價(jià)對(duì)象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)。配售對(duì)象應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行初步詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
5、2009年12月23日(T-3日)12:00前已完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的配售對(duì)象方可參與本次初步詢價(jià)(主承銷商的證券自營(yíng)賬戶、與發(fā)行人或主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象管理的配售對(duì)象除外)。申報(bào)價(jià)格低于最終確定的發(fā)行價(jià)格的報(bào)價(jià)部分為無效報(bào)價(jià)。配售對(duì)象未參與初步詢價(jià)，或者參與初步詢價(jià)但未提交有效報(bào)價(jià)，將不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。
6、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場(chǎng)情況、有效募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，同時(shí)確定可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象名稱及對(duì)應(yīng)的有效申報(bào)數(shù)量。
7、可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量應(yīng)為初步詢價(jià)中的有效申報(bào)數(shù)量；配售對(duì)象應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格與申購(gòu)數(shù)量的乘積繳納申購(gòu)款，未及時(shí)繳納申購(gòu)款，將視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。保薦人(主承銷商)將在《蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售結(jié)果公告》中予以披露，并將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
8、配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無論是否有效報(bào)價(jià)，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。
9、本次發(fā)行可能因以下情形中止：初步詢價(jià)結(jié)束后，如提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家；初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)就發(fā)行價(jià)格未取得一致；網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于784萬股。如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。
10、配售對(duì)象參與本次網(wǎng)下發(fā)行獲配股票的鎖定期為3個(gè)月，鎖定期自本次發(fā)行網(wǎng)上發(fā)行的股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。
11、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價(jià)的事宜進(jìn)行說明，投資者欲了解本次發(fā)行的一般情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2009年12月18日(T-6日)登載于巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的招股意向書全文，招股意向書摘要同時(shí)刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》?！渡钲谑袌?chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》(2009年修訂)可于深交所網(wǎng)站(www.szse.cn)查詢。
一、本次發(fā)行的重要日期安排
日期
發(fā)行安排
T-6
(2009年12月18日)
刊登《招股意向書摘要》、《初步詢價(jià)及推介公告》
T-5
(2009年12月21日)
初步詢價(jià)(通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái))、現(xiàn)場(chǎng)推介(北京)
T-4
(2009年12月22日)
初步詢價(jià)(通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái))、現(xiàn)場(chǎng)推介(上海)
T-3
(2009年12月23日)
初步詢價(jià)(通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái))、現(xiàn)場(chǎng)推介(深圳)
初步詢價(jià)截止日(截止時(shí)間為15:00時(shí))
T-2
(2009年12月24日)
確定發(fā)行價(jià)格、可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象名單及有效申報(bào)數(shù)量
刊登《網(wǎng)上路演公告》
T-1
(2009年12月25日)
刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》
網(wǎng)上路演
T
(2009年12月28日)
網(wǎng)下發(fā)行繳款日(截止時(shí)間為15:00時(shí))
網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日，網(wǎng)上投資者繳款申購(gòu)
T+1
(2009年12月29日)
網(wǎng)下、網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資
T+2
(2009年12月30日)
刊登《網(wǎng)下配售結(jié)果公告》、《網(wǎng)上中簽率公告》
網(wǎng)下申購(gòu)多余款項(xiàng)退還，搖號(hào)抽簽
T+3
(2009年12月31日)
刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》
網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍
注：1、T日為網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日(網(wǎng)下申購(gòu)繳款日)；
2、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致詢價(jià)對(duì)象或配售對(duì)象無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)?jiān)儍r(jià)對(duì)象或配售對(duì)象及時(shí)與保薦人(主承銷商)聯(lián)系。
3、上述日期為工作日。如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦人(主承銷商)將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。
二、網(wǎng)下推介的具體安排
德邦證券作為本次發(fā)行的保薦人(主承銷商)負(fù)責(zé)組織本次發(fā)行的初步詢價(jià)和推介工作。德邦證券將于2009年12月21日(T-5日)至2009年12月23日(T-3日)，在北京、上海、深圳向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象進(jìn)行路演推介。具體安排如下：
日期
推介時(shí)間
推介地點(diǎn)
2009年12月21日
(T-5日，周一)
9:30-11:30
北京:北京金融街[12.71-2.16%]威斯汀大酒店[11.380.35%]2樓夏廳
2009年12月22日
(T-4日，周二)
9:30-11:30
上海:上海金茂君悅大酒店裙房2樓嘉賓廳1區(qū)
2009年12月23日
(T-3日，周三)
9:30-11:30
深圳:深圳馬哥孛羅好日子酒店宴會(huì)廳B廳
注：1、以上時(shí)間、地點(diǎn)如有變動(dòng)，另行公告。
2、如對(duì)現(xiàn)場(chǎng)推介會(huì)有任何疑問，歡迎垂詢：
發(fā)行公司：施健電話：13912601555傳真：0512-65768211
主承銷商：黎友強(qiáng)電話：13601834839傳真：021-68767880
吳旺順電話：15900738797傳真：021-68767971
張翼電話：13585933800傳真：021-68767971
三、初步詢價(jià)安排
1、本次發(fā)行的初步詢價(jià)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)到深交所辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。
2本次初步詢價(jià)時(shí)間為：12月21日(T-5日)至12月23日(T-3日)每日9:30～15:00。參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象必須在上述時(shí)間內(nèi)由其所屬詢價(jià)對(duì)象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)代其填寫、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
3、配售對(duì)象應(yīng)自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。每個(gè)配售對(duì)象最多可以申報(bào)3檔價(jià)格，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元。每一檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量下限為100萬股，且申報(bào)數(shù)量超過100萬股的，超出部分必須是10萬股的整數(shù)倍；同時(shí)每檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量之和不得超過784萬股。配售對(duì)象提交申報(bào)數(shù)量及申報(bào)價(jià)格時(shí)應(yīng)注意：假設(shè)某一配售對(duì)象填寫了3檔申報(bào)價(jià)格分別是P1、P2、P3，且P1>P2>P3，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)數(shù)量分別為Q1、Q2、Q3，最終確定的發(fā)行價(jià)格為P，若P>P1，則該配售對(duì)象不能參與網(wǎng)下申購(gòu)；若P1≥P>P2，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1；若P2≥P>P3，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1+Q2；若P3≥P，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1+Q2+Q3。
4、配售對(duì)象申報(bào)的以下情形將被視為無效：未在初步詢價(jià)截止日2009年12月23日12:00前完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的；申報(bào)信息(包括配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等)與備案信息不一致的；申報(bào)價(jià)格低于本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量；累計(jì)申報(bào)數(shù)量超過784萬股以上或者任一報(bào)價(jià)數(shù)量不符合100萬股最低數(shù)量要求的申報(bào)數(shù)量。
5、詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)或申報(bào)數(shù)量的，應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫具體原因。詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)及修改情況將由保薦人(“主承銷商”)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
6配售對(duì)象的托管席位號(hào)系辦理股份登記的重要信息，托管席位號(hào)錯(cuò)誤將會(huì)導(dǎo)致無法辦理股份登記或股份登記有誤，請(qǐng)參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象正確填寫其托管席位號(hào)，如發(fā)現(xiàn)填報(bào)有誤請(qǐng)及時(shí)與保薦人(主承銷商)聯(lián)系。
四、保薦人(主承銷商)聯(lián)系方式及聯(lián)系人
聯(lián)系人：黎友強(qiáng)、張翼、吳旺順、王煒、劉海榮、洪斌、王藝
聯(lián)系電話：021-68761616
德邦證券有限責(zé)任公司
蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司
2009年12月17日
特別提示
蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定首次公開發(fā)行股票，本次初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行均采用深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行。請(qǐng)?jiān)儍r(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象認(rèn)真閱讀本公告及《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》(2009年修訂)。
重要提示
1、蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“羅普斯金”或“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行3，920萬股人民幣普通股(A股)(以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”)的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2009]1318號(hào)文核準(zhǔn)。羅普斯金的股票代碼為002333，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向配售對(duì)象詢價(jià)配售(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”)與網(wǎng)上資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)行(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式同時(shí)進(jìn)行，其中網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量784萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的20%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。
3、德邦證券作為本次發(fā)行的保薦人(主承銷商)將于2009年12月21日(T-5日)至2009年12月23日(T-3日)期間，組織本次發(fā)行的初步詢價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)推介。只有符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求的詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象方可參加路演推介，有意參加初步詢價(jià)和推介的詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象可以自主選擇在北京、上海或深圳參加現(xiàn)場(chǎng)推介會(huì)。
4、配售對(duì)象自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。配售對(duì)象參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)時(shí)，必須同時(shí)申報(bào)申購(gòu)價(jià)格及申購(gòu)數(shù)量，由詢價(jià)對(duì)象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)。配售對(duì)象應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行初步詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
5、2009年12月23日(T-3日)12:00前已完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的配售對(duì)象方可參與本次初步詢價(jià)(主承銷商的證券自營(yíng)賬戶、與發(fā)行人或主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象管理的配售對(duì)象除外)。申報(bào)價(jià)格低于最終確定的發(fā)行價(jià)格的報(bào)價(jià)部分為無效報(bào)價(jià)。配售對(duì)象未參與初步詢價(jià)，或者參與初步詢價(jià)但未提交有效報(bào)價(jià)，將不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。
6、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場(chǎng)情況、有效募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，同時(shí)確定可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象名稱及對(duì)應(yīng)的有效申報(bào)數(shù)量。
7、可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量應(yīng)為初步詢價(jià)中的有效申報(bào)數(shù)量；配售對(duì)象應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格與申購(gòu)數(shù)量的乘積繳納申購(gòu)款，未及時(shí)繳納申購(gòu)款，將視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。保薦人(主承銷商)將在《蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售結(jié)果公告》中予以披露，并將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
8、配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無論是否有效報(bào)價(jià)，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。
9、本次發(fā)行可能因以下情形中止：初步詢價(jià)結(jié)束后，如提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家；初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)就發(fā)行價(jià)格未取得一致；網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于784萬股。如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。
10、配售對(duì)象參與本次網(wǎng)下發(fā)行獲配股票的鎖定期為3個(gè)月，鎖定期自本次發(fā)行網(wǎng)上發(fā)行的股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。
11、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價(jià)的事宜進(jìn)行說明，投資者欲了解本次發(fā)行的一般情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2009年12月18日(T-6日)登載于巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的招股意向書全文，招股意向書摘要同時(shí)刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》?！渡钲谑袌?chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》(2009年修訂)可于深交所網(wǎng)站(www.szse.cn)查詢。
一、本次發(fā)行的重要日期安排
日期
發(fā)行安排
T-6
(2009年12月18日)
刊登《招股意向書摘要》、《初步詢價(jià)及推介公告》
T-5
(2009年12月21日)
初步詢價(jià)(通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái))、現(xiàn)場(chǎng)推介(北京)
T-4
(2009年12月22日)
初步詢價(jià)(通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái))、現(xiàn)場(chǎng)推介(上海)
T-3
(2009年12月23日)
初步詢價(jià)(通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái))、現(xiàn)場(chǎng)推介(深圳)
初步詢價(jià)截止日(截止時(shí)間為15:00時(shí))
T-2
(2009年12月24日)
確定發(fā)行價(jià)格、可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象名單及有效申報(bào)數(shù)量
刊登《網(wǎng)上路演公告》
T-1
(2009年12月25日)
刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》
網(wǎng)上路演
T
(2009年12月28日)
網(wǎng)下發(fā)行繳款日(截止時(shí)間為15:00時(shí))
網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日，網(wǎng)上投資者繳款申購(gòu)
T+1
(2009年12月29日)
網(wǎng)下、網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資
T+2
(2009年12月30日)
刊登《網(wǎng)下配售結(jié)果公告》、《網(wǎng)上中簽率公告》
網(wǎng)下申購(gòu)多余款項(xiàng)退還，搖號(hào)抽簽
T+3
(2009年12月31日)
刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》
網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍
注：1、T日為網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日(網(wǎng)下申購(gòu)繳款日)；
2、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致詢價(jià)對(duì)象或配售對(duì)象無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)?jiān)儍r(jià)對(duì)象或配售對(duì)象及時(shí)與保薦人(主承銷商)聯(lián)系。
3、上述日期為工作日。如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦人(主承銷商)將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。
二、網(wǎng)下推介的具體安排
德邦證券作為本次發(fā)行的保薦人(主承銷商)負(fù)責(zé)組織本次發(fā)行的初步詢價(jià)和推介工作。德邦證券將于2009年12月21日(T-5日)至2009年12月23日(T-3日)，在北京、上海、深圳向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象進(jìn)行路演推介。具體安排如下：
日期
推介時(shí)間
推介地點(diǎn)
2009年12月21日
(T-5日，周一)
9:30-11:30
北京:北京金融街[12.71-2.16%]威斯汀大酒店[11.380.35%]2樓夏廳
2009年12月22日
(T-4日，周二)
9:30-11:30
上海:上海金茂君悅大酒店裙房2樓嘉賓廳1區(qū)
2009年12月23日
(T-3日，周三)
9:30-11:30
深圳:深圳馬哥孛羅好日子酒店宴會(huì)廳B廳
注：1、以上時(shí)間、地點(diǎn)如有變動(dòng)，另行公告。
2、如對(duì)現(xiàn)場(chǎng)推介會(huì)有任何疑問，歡迎垂詢：
發(fā)行公司：施健電話：13912601555傳真：0512-65768211
主承銷商：黎友強(qiáng)電話：13601834839傳真：021-68767880
吳旺順電話：15900738797傳真：021-68767971
張翼電話：13585933800傳真：021-68767971
三、初步詢價(jià)安排
1、本次發(fā)行的初步詢價(jià)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)到深交所辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。
2本次初步詢價(jià)時(shí)間為：12月21日(T-5日)至12月23日(T-3日)每日9:30～15:00。參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象必須在上述時(shí)間內(nèi)由其所屬詢價(jià)對(duì)象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)代其填寫、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
3、配售對(duì)象應(yīng)自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。每個(gè)配售對(duì)象最多可以申報(bào)3檔價(jià)格，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元。每一檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量下限為100萬股，且申報(bào)數(shù)量超過100萬股的，超出部分必須是10萬股的整數(shù)倍；同時(shí)每檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量之和不得超過784萬股。配售對(duì)象提交申報(bào)數(shù)量及申報(bào)價(jià)格時(shí)應(yīng)注意：假設(shè)某一配售對(duì)象填寫了3檔申報(bào)價(jià)格分別是P1、P2、P3，且P1>P2>P3，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)數(shù)量分別為Q1、Q2、Q3，最終確定的發(fā)行價(jià)格為P，若P>P1，則該配售對(duì)象不能參與網(wǎng)下申購(gòu)；若P1≥P>P2，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1；若P2≥P>P3，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1+Q2；若P3≥P，則該配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1+Q2+Q3。
4、配售對(duì)象申報(bào)的以下情形將被視為無效：未在初步詢價(jià)截止日2009年12月23日12:00前完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的；申報(bào)信息(包括配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等)與備案信息不一致的；申報(bào)價(jià)格低于本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量；累計(jì)申報(bào)數(shù)量超過784萬股以上或者任一報(bào)價(jià)數(shù)量不符合100萬股最低數(shù)量要求的申報(bào)數(shù)量。
5、詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)或申報(bào)數(shù)量的，應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫具體原因。詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)及修改情況將由保薦人(“主承銷商”)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
6配售對(duì)象的托管席位號(hào)系辦理股份登記的重要信息，托管席位號(hào)錯(cuò)誤將會(huì)導(dǎo)致無法辦理股份登記或股份登記有誤，請(qǐng)參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象正確填寫其托管席位號(hào)，如發(fā)現(xiàn)填報(bào)有誤請(qǐng)及時(shí)與保薦人(主承銷商)聯(lián)系。
四、保薦人(主承銷商)聯(lián)系方式及聯(lián)系人
聯(lián)系人：黎友強(qiáng)、張翼、吳旺順、王煒、劉海榮、洪斌、王藝
聯(lián)系電話：021-68761616
德邦證券有限責(zé)任公司
蘇州羅普斯金鋁業(yè)股份有限公司
2009年12月17日
